相关科室，执法大队，各市场监管所：
现将《上海市宝山区市场监督管理局2022年“双随机、一公开”监管工作实施方案》印发给你们，请认真组织实施。
特此通知。
上海市宝山区市场监督管理局
2022年3月8日
上海市宝山区市场监督管理局2022年
“双随机、一公开”监管工作实施方案
为统筹做好2022年随机抽查工作，根据《上海市市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）》和《上海市市场监督管理局2022年“双随机、一公开”抽查计划》，围绕“健全以‘双随机、一公开’为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制”的总体目标，全面落实2022年“双随机、一公开”监管工作要求，现就有关工作提出如下实施意见：
一、工作目标
全面推行“双随机、一公开”监管，已经列入国务院《优化营商环境条例》和《上海市优化营商环境条例》等法规规定，并已经纳入营商环境评价和政府绩效考核体系。坚持“全面覆盖、规范透明、问题导向、协同推进”原则，以制定和实施区局2022年“双随机、一公开”抽查计划为抓手，持续推进“双随机、一公开”监管改革，增强“双随机、一公开”监管的统一性、规范性、公正性、有效性，实现综合监管、智慧监管，做到“有求必应，无事不扰”，进一步优化营商环境，为宝山打造上海科创中心主阵地作出贡献。
二、重点任务
（一）统一编制随机抽查事项清单
根据市局有关工作要求，在《上海市市场监督管理局关于公布随机抽查事项清单（第二版）》的基础上，2021年12月16日，区局发布了《上海市宝山区市场监督管理局关于公布随机抽查事项清单（第二版）的通知》（详见附件1，以下简称《清单》），按照“应纳尽纳”原则，动态调整完善本辖区的随机抽查事项清单，增加了药品、医疗器械等业务领域检查事项。《清单》共139个事项，其中一般抽查事项122个、重点抽查事项17个。要落实全覆盖、常态化的“双随机、一公开”监管要求，对《清单》中的抽查事项，原则上每年至少要组织开展一次随机抽查。要加强抽查任务整合，对同一市场主体的多项检查尽可能合并开展，实现“进一次门、查多项事”。
（二）动态完善检查对象名录库和执法检查人员名录库
结合宝山区“互联网+监管”系统应用，相关科室要根据法律法规、监管层级和监管领域实际情况，动态调整完善“两库”（检查对象名录库、执法检查人员名录库）。要在市局指导下重点推进产品对象库、专家人员库建设，满足专业抽查的需要。依托宝山区“互联网＋监管”系统开展“双随机”（随机抽查检查对象、随机选派执法检查人员），充分运用科技手段，杜绝人为因素，确保公平公正。依托国家企业信用信息公示系统等平台做好“一公开”工作，及时、准确、全面公示抽查事项、抽查结果等信息。
（三）制定年度抽查工作计划
相关科室要积极主动与市局对应处室沟通，按照市局工作要求和抽查事项清单统筹制定区局2022年抽查工作计划。工作计划中明确由市局统一抽取检查对象的，要按照市局牵头处室或市知识产权局制定的方案、生成的检查任务、随机抽取的检查对象下发实施；明确由各区局分别抽取检查对象的，相关科室要按照时间节点和工作要求，结合辖区实际，制定抽查方案并组织实施，明确抽查的范围、数量和时间安排。检查对象和检查方式相近的可合并安排，共同开展。要根据实际情况合理安排抽查的分配比例，以及不同地区的抽查比重。区局2022年抽查工作计划于2022年3月15日前制定完成，年内可根据工作实际情况进行调整。
在市局《2022年“双随机、一公开”监管工作计划》中明确的48个工作计划的基础上，制定区局《2022年“双随机、一公开”监管工作计划》（详见附件2），共计54个。其中，删除宝山区没有对应抽查对象的工作计划2个，分别是：2022年直销企业随机抽查、食品生产加工小作坊随机抽查。增加区局自行开展的工作计划8个，分别是：美容美发店化妆品质量安全检查、小型医疗机构药品质量安全检查、对零售药房经营医疗器械质量安全的行政检查、对营利性医疗机构使用医疗器械质量安全的行政检查、2022年专利真实性监督检查、2022年专利代理监督检查、2022年商标代理行为的检查、2022年商标使用行为的检查。
（四）规范开展抽查检查
要按照全面推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度的有关要求，进一步规范行政检查行为。对同一市场主体的多项抽查，要加强抽查任务整合，尽可能合并开展，减轻市场主体迎检负担。对需要检查对象提前准备的有关材料，要一次性告知检查对象。对委托第三方机构辅助开展的抽查，要加强对相关机构的指导和监督。要进一步提升监管效能，结合抽查对象的信用等级和风险状况，区别设置抽查比例，实施差异化分类监管措施，提高抽查的精准性和问题的发现率。
（五）强化后续监管衔接
要加强双随机抽查与后续监管的有效衔接，对抽查中发现的问题线索一查到底。对存在违法违规行为的市场主体，要根据情节轻重，综合运用约谈、警告、责令改正等措施，以及行政强制、行政处罚、信用约束、联合惩戒、移送司法机关等手段，依法予以处理。相关行政处罚信息要记于市场主体名下，形成对违法失信行为的长效制约。对于涉及《市场主体登记管理条例》的抽查事项，要做好该条例于2022年3月1日实施前后的相关随机抽查工作。
（六）实施信用分类管理
在制定抽查任务时，对“互联网＋监管”系统下发的五类信用风险等级（A类－E类，其中E类风险等级最高）企业，要分别设置不同抽查比例（E类＞D类＞C类＞B类＞A类）；对于A类企业，可根据实际情况免于抽查，实现“无事不扰”。要贯彻市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理的工作部署，在辖区内企业信用风险分类管理系统建成后，综合运用系统自动生成的企业信用风险分类结果（分A类－D类，其中D类风险等级最高），合理确定、动态调整抽查比例和频次，提升抽查精准性、问题发现率。
三、任务分解
（一）“双随机、一公开”监管工作任务分工
1.信用科：是“双随机、一公开”监管工作的牵头科室，负责梳理汇总各业务科室报送的可“双随机、一公开”的监管事项清单和“双随机、一公开”工作计划，拟定区局“双随机、一公开”监管工作实施方案，定期汇总各业务科室抽查工作完成情况。
2.办公室：维护区“互联网＋监管”平台的正常运行，为“双随机、一公开”抽查工作的系统功能开发提供技术支撑。
3.相关科室：根据职能分工，制定全年“双随机”抽查工作计划，报送可开展“双随机”的抽查事项，指导基层所队开展“双随机”抽查工作，及时总结和反馈工作进度。
4、执法大队和各市场所：根据相关科室下发的“双随机”抽查方案，对市场主体开展实地检查，应当坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，引导企业合法经营、诚信经营。
（二）“双随机、一公开”监管工作部署
1.计划准备阶段（1月1日-2月28日）
相关科室制定全年“双随机”抽查工作计划，工作计划可根据市局各业务条线的工作计划制定，也可根据实际抽查需要自行制定。
相关科室将工作计划报送信用科，由信用科汇总拟定区局2022年“双随机”抽查工作计划。（责任单位：信用科、各业务科室）
2.方案制定阶段（3月1日-3月15日）
信用科拟定区局《2022年“双随机、一公开”监管工作实施方案》，征求相关科室意见和建议后，报局长办公会审议。（责任单位：信用科，相关科室）
3.落实开展阶段（3月16日-11月30日）
相关科室根据2022年“双随机”抽查计划及时间节点，指导基层所队开展“双随机”抽查工作，并及时录入区“互联网+监管”系统。其中，区局自行制定的工作计划原则上在2022年9月30日前完成。（责任单位：相关科室，执法大队，各市场所）
4.总结考核阶段（12月1日-12月20日）
相关科室应做好“双随机”抽查工作的统计（统计表样式详见附件3），积累工作经验、探索工作做法、查找问题不足，形成全年工作总结并报送信用科。同时，对区局全年“双随机”抽查工作情况开展考核。（责任单位：相关科室）
四、工作要求
（一）加强思想认识。全局上下要进一步凝聚共识，真正认识到在市场监管领域全面推行“双随机、一公开”监管，是党中央、国务院作出的重大决策部署，是市场监管理念和方式的重大创新，是深化“放管服”改革、加快政府职能转变的内在要求，是减轻企业负担、优化营商环境的有力举措，是加快社会信用体系建设、创新事中事后监管的重要内容。要以实施统一的“双随机、一公开”监管为契机，推动市场监管部门职能整合后的“化学融合”。
（二）加强组织实施。要按照营商环境评价和绩效考核的有关要求，将“双随机、一公开”监管工作摆在更突出的位置，细化责任落实，精心组织实施，全面执行抽查计划。要结合宝山打造上海科创中心主阵地的战略目标，加强“双随机、一公开”监管方式方法创新，努力闯出新路、积累经验。信用科要发挥牵头协调作用，及时总结好经验、好做法，组织在更大范围内复制推广，提升整体工作水平。
（三）加强工作保障。相关科室要加强监管干部能力建设，组织业务培训，开展工作交流。要更加重视新闻宣传，讲好“双随机、一公开”监管故事，持续扩大社会影响，营造良好舆论氛围，并探索推进移动终端应用，促进提高“双随机、一公开”监管效能。
（四）加强督促检查。相关科室要加强对基层所队的业务指导，及时协调解决共性问题。对区局制定的抽查计划，要加强全程跟踪，组织、指导、督促基层所队全面落实年度抽查任务。区局将结合营商环境评价等工作，对抽查计划的执行情况开展检查。
附件：1.上海市宝山区市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）
2.上海市宝山区市场监管局2022年“双随机、一公开”监管工作计划
3.2022年宝山区市场局双随机工作完成情况统计表
